قواعد تداول الخيارات في البورصة

إجابات سريعة.

والخيارات هي عقود تمنح المشتري حق شراء أو بيع ضمان، مثل الأسهم، بسعر ثابت في غضون فترة زمنية محددة. يتم تداول خيارات الأسهم في عدد من البورصات، بما في ذلك:

قبل التداول في الخيارات، يجب عليك تثقيف نفسك حول أنواع مختلفة من الخيارات، وكيف تعمل استراتيجيات الخيارات الأساسية، والمخاطر التي تنطوي عليها. إذا كان لديك سؤال حول الخيارات، فيمكنك الاتصال بمجلس خيارات الصناعة على 1-888-أوبتيونس (1-888-678-4667) أو زيارة صفحة ويب الخطوات الأولى. على موقع منظمة التعاون الإسلامي على شبكة الإنترنت، يمكنك أيضا قراءة عدد من المنشورات، بما في ذلك "خصائص وخيارات خيارات موحدة" كتيب.

لوائح سوق الخيارات الأمريكية.

وقد أدت الابتكارات التقنية والمالية إلى إدخال أدوات مالية معقدة واستراتيجيات تجارية ذات نطاق عالمي. ونتيجة لبعض هذه التطورات، فإن الشفافية واإلجراءات والرقابة عرضة للتعرض للخطر. إن منع النشاط غير القانوني يشكل تحديا متزايد للمنظمين، والخيارات، كونها أدوات معقدة، إضافة العديد من الطبقات إلى اللوائح المطلوبة، مع رسومها الوسيطة المتغيرة مع الهياكل المعقدة وسمح مستويات الرافعة المالية مع التعرض لمخاطر عالية. في هذه المقالة، نناقش اللوائح الأساسية، والهيئات الإدارية، وأنشطتها لسوق الخيارات في الولايات المتحدة.

والهدف الرئيسي للسوق المالي المنظم هو حماية حقوق المستثمر المشترك واهتمامه عن طريق إنفاذ مجموعة البروتوكولات المطلوبة. خيارات المنظمين في الولايات المتحدة إنشاء وتسجيل وتوحيد وتعديل أو مراجعة (حسب الضرورة) قواعد تداول الخيارات في الولايات المتحدة، وتشمل:

سلاسل الخيارات لسعر الإضراب المحدد وتواريخ انتهاء الصلاحية وحدات التداول حجم اللوط حدود وضع الاستثناءات الإعفاءات في حدود المراكز المحمية آليات التمرين قواعد الإبلاغ عن الطلبات ومعالجة الاستثناءات قواعد معاملات تبادل العملات الأجنبية وضع الرافعة المالية وحدود الهامش قواعد البيع القصيرة.

وبالإضافة إلى ذلك، تضع الهيئات التنظيمية متطلبات بشأن الإبلاغ عن التجارة وآليات مناولة المنازعات والإجراءات التأديبية ضد الأفراد والشركات غير المتوافقة مع المعايير. وتفرض معظم هذه القواعد واللوائح عن طريق شركات الوساطة.

يمكن تداول عقد الخيار على الأسهم / مؤشر أو على الفوركس / السلع / العقود الآجلة باعتبارها الكامنة. وتقوم منظمات أمريكية مختلفة بتنظيم هذه الفئات. وتتولى لجنة الأوراق المالية والبورصات وهيئة تنظيم الصناعة المالية الإشراف على جميع عقود الخيارات المتداولة في البورصة؛ في حين يتم مراقبة عقود الخيارات على الفوركس / السلع / العقود الآجلة من قبل لجنة تداول السلع الآجلة (كفتك) والرابطة الوطنية للعقود الآجلة (نفا).

لجنة الأوراق المالية والبورصة.

ويوجد لدى المجلس الأعلى للتعليم، الذي تأسس في عام 1934، بيان مهمة "لحماية المستثمرين، والحفاظ على أسواق عادلة ومنظمة وفعالة، وتسهيل تكوين رأس المال". وهو يضع لوائح لضمان اتباع ممارسات عادلة في الأسواق بشفافية كاملة. وهناك قائمة كاملة من سيك قواعد التداول الخيار متاح هنا.

هيئة تنظيم القطاع المالي.

أنشئت في عام 2007، فينرا هي هيئة غير حكومية مكرسة لسلامة المستثمرين وموثوقية السوق من خلال التنظيم. وينصب تركيزها الرئيسي على امتثال شركات الأمن والسماسرة لمجموعة من القواعد وعلى ضمان شفافية السوق. يمكن تقسيم عمليات فينرا إلى أربعة أقسام:

تثقيف الجمهور حول الاستثمار، والتعامل مع المال، والاحتيال، وإدارة المخاطر من خلال وحدات التدريب المتاحة على موقعها على الانترنت. تسجيل الوساطة والتاجر الإلزامي: جميع الشركات في المعاملات التجارية الأوراق المالية في الولايات المتحدة ملزمة بالتسجيل مع فينرا وتصبح وسيط مرخص تاجر. وإذا لم يفعلوا ذلك، فإنهم قد يتعرضون للعقوبات، والإجراءات القانونية، وحتى الإغلاق. ترخيص الأوراق المالية والامتحانات. حفظ السجلات للإجراءات التأديبية.

تتوفر اللوائح الخاصة بخيارات الخيار فينرا في دليل تنظيم الخيارات التفصيلية. يتم التحقق بعناية من المقترحات من قبل أعضاء التبادل لتقييم الأثر، وإذا وجدت مناسبة، يتم تنفيذ التغييرات القاعدة وفقا للمجلس الأعلى للتعليم. (لمزيد من المعلومات، راجع: إنفستوبيديا يفسر - كيف يرتبط فينرا سيك.)

لجنة تداول العقود الآجلة للسلع.

تأسست اللجنة في عام 1974، وهي هيئة حكومية تساعد التجارة المستقبلية لمختلف القطاعات مثل الزراعة والأسواق العالمية والطاقة والأسواق البيئية. ويهدف تنظيمها إلى الوفاء بمهمتها "لحماية المشاركين في السوق والجمهور من الغش والتلاعب والممارسات التعسفية والمخاطر النظامية المتعلقة بالمشتقات". كما يوفر كفتك آليات للتجار الأفراد لتقديم شكوى، فضلا عن برنامج المبلغين عن المخالفات . وفيما يلي قائمة التبادلات التي ترصدها كفتك:

1. شيكاغو مجلس الخيارات الصرف.

2. مجلس شيكاغو للتجارة.

3. بورصة شيكاغو التجارية.

5. تبادل العقود الآجلة الأمريكية.

6. مجلس مدينة كانساس للتجارة.

7. مينيابوليس الحبوب الصرف.

8 - بورصة نيويورك التجارية.

9 - مجلس نيويورك التجاري.

الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (نفا)

الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (نفا) هي "موفر مستقل رئيس الوزراء للبرامج التنظيمية الفعالة والمبتكرة التي تحمي نزاهة أسواق المشتقات" (بما في ذلك الخيارات). يتوفر دليل تنظيمي مفصل (بما في ذلك الخيارات) على الموقع الرسمي ل نفا. ويتحمل جميع أعضاء الاتحاد الوطني للمرأة الالتزامات التالية:

أن تكون مدرجة / عضو مسجل في نفا. الالتزام بمتطلبات رأس المال الأساسية. حفظ السجلات وإعداد التقارير التي ينبغي أن تكون شاملة لجميع المعاملات والأنشطة التجارية ذات الصلة.

قواعد خيارات الولايات المتحدة الرئيسية.

وفيما يلي بعض اللوائح الرئيسية في الولايات المتحدة:

ويطلب من تجار الخيارات في الولايات المتحدة أن يتداولوا ضمن الحدود المقررة التي يحددها المنظم المعني. لأن التداول القصير على الخيارات يمكن أن يؤدي في كثير من الأحيان إلى فقدان أكثر من المبلغ المتداول، وحدود الرافعة المالية، ومتطلبات الهامش، والمراكز المالية القصيرة لديها معظم اللوائح لحماية المستثمرين والتجار من مخاطر غير معروفة. مطلوب من التجار الخيار للحفاظ على الحد الأدنى للمبلغ الهامش كما حددها الوسيط، استنادا إلى اللوائح. بالنسبة للخيارات القصیرة علی الفوركس، ینبغي الاحتفاظ بمبلغ القیمة المعاملیة الافتراضیة بالإضافة إلی علاوة الخیار المستلمة کودائع ضمان. للحصول على خيارات طويلة، وهناك حاجة قسط قسط كامل وديعة. أولا، أولا، خارج (فيفو) القاعدة يمنع عقد مواقف الخيار مماثلة.

كما أن مدى كفاءة الهيئات التنظيمية لضمان حسن سير العمل من خلال اللوائح والقواعد وآليات تسوية المنازعات المعمول بها يعرض الكفاءة الحقيقية لسوق معين. في حين أنه من المثير دائما للتجارة على الأصول المالية المعقدة مثل الخيارات وغيرها من المشتقات على أمل تحقيق أرباح أفضل، ينبغي توخي الحذر لضمان الأسواق، والمشاركين، وشركات الميسر هي منظمة تنظيما جيدا.

قواعد ولوائح التداول.

أنت هنا.

ينطبق كل من قواعد التداول في سوق الكويت للأوراق المالية وقواعد سلامة السوق العالمية، من منظمة تنظيم الصناعة الاستثمارية في كندا (إيروك) على النشاط في السوق. التجار الذين هم أعضاء في وضع جيد من إيروك ومسجلة أيضا مع سلطة تنظيم الأوراق المالية الكندية هي موضع ترحيب لتقديم طلب للحصول على التداول إلى كس.

القاعدة 1 - التفسير & أمب؛ الأحكام العامة.

القاعدة 2 - تجار كس.

القاعدة 3 - حوكمة التداول.

جلسات التداول، صلاحيات السوق و منظم السوق. يناير 2018.

المادة 4 - تداول الأوراق المالية.

المتطلبات التي تحكم دخول النظام، التداول، وصنع السوق. يناير 2018.

القاعدة 5 - المقاصة & أمب؛ مستوطنة.

القاعدة 6 - التقارير.

تأكيدات للعملاء وحفظ سجلات المواقف الأمنية. يناير 2018.

القاعدة 7 - التحقيقات & أمب؛ الإنفاذ.

يجوز للسوق، سواء كان ذلك على أساس شكوى أو أي اتصال آخر في طبيعة الشكوى، التحقيق في سلوك أي تاجر أو شخص ذي صلة من تاجر تحت ولاية السوق. يناير 2018.

القاعدة 8 - تطبيق أومير.

تنطبق قواعد النزاهة العالمية للسوق على التداول في سوق الكويت للأوراق المالية. يناير 2018.

القاعدة 9 - الإبلاغ عن الصفقات.

يجب على الوكيل الذي يتسلم خيار شراء أو بيع ضمان مدرج إدراج تفاصيل خيار الصرف. يناير 2018.

القاعدة 11 - تداول سوق الأوراق المالية البديلة.

قواعد محددة لبديل سوق الأوراق المالية. يناير 2018.

مواصفات العقد / قواعد التداول.

وتدرج بورصة وارسو خيارات على مؤشر WIG20.

ويقوم السوق بصفته منظم التداول بتطوير المواصفات القياسية، أي الخصائص التفصيلية للخيارات. ويحدد الحزب الديمقراطي الكرواتي الديمقراطي، في دوره كمركز لتبادل المعلومات، إجراءات للتصفية وحفظ السجلات، فضلا عن الهوامش المطلوبة.

ويجري تداول عقود الخيارات في النظام المستمر من الساعة 45/8 إلى الساعة 05/17. كما هو الحال مع الأوراق المالية الأخرى المدرجة في النظام المستمر، يتم عقد مزاد عند افتتاح وإغلاق التداول.

العقود الآجلة التالية مدرجة في بورصة وارسو: العقود الآجلة لعقود WIG20، العقود الآجلة لمستوى mWIG40، العقود الآجلة للولايات المتحدة، العقود الآجلة لليورو، العقود الآجلة للفرنك السويسري، والعقود الآجلة على أسهم 35 شركة. وبالإضافة إلى ذلك، فإن العقود الآجلة لسندات الخزينة العالمية (ويبور) وعقود سندات الخزينة الآجلة متاحة منذ 18 أكتوبر 2018.

ويقوم السوق بصفته منظم التداول بتطوير المواصفات القياسية، أي الخصائص التفصيلية للعقود الآجلة. ويحدد الحزب الديمقراطي الكرواتي الديمقراطي، في دوره كمركز لتبادل المعلومات، إجراءات للتصفية وحفظ السجلات، فضلا عن الهوامش المطلوبة.

يتم تداول العقود الآجلة على WIG20، مويغ 40، العملات والأسهم في النظام المستمر من 8.45 صباحا إلى 5.05 مساء. كما هو الحال مع الأوراق المالية الأخرى المدرجة في النظام المستمر، يتم عقد مزاد عند افتتاح وإغلاق التداول.

ويتم تداول العقود الآجلة على المعدلات المرجعية لسندات ويبور وسندات الخزانة من الساعة 00/9 إلى الساعة 00/17. (التداول المستمر فقط، لا تثبيت عند الإغلاق).

ألر، أكب، بزو، برس، سك، مجلس الإنماء والإعمار، سيي، كبس، دنب، إنا، إنغ، يوه، غو، أت، لتس، إنغ، جسو،

كر، كغ، كرو، لوب، مبك، أوبل، بيو، ي، رقائق، بسم، يين، يكو، فو.

ميل، غك، بن، سنز، تب.

المشتقات.

تم طرح أول المشتقات - العقود الآجلة WIG20 - في بورصة وارسو في عام 1998. اليوم يقدم التبادل مجموعة من الأدوات المتنوعة: العقود الآجلة للمؤشرات، العقود الآجلة للأسهم، العقود الآجلة للعملات، خيارات المؤشرات. ويقدر المستثمرون الفرص التي يوفرها سوق المشتقات.

قد تنتج المشتقات عائدات على الجانب السلبي للسوق، وتساعد على التحوط من المخاطر في السوق الفورية، وتستثمر لأغراض المضاربة باستخدام الرافعة المالية. ومع ذلك، تتطلب المشتقات من المستثمرين أن يكونوا مؤهلين وماهرين، وأن يفهموا المخاطر الكامنة في الاستثمار في المشتقات.

العقود الآجلة هي المشتقات: سعرها مرتبط بسعر الأساس. وبغية التبسيط، فإن العقود الآجلة هي اتفاق بين طرفين (مستثمرين). يوافق المشتري على شراء األداة األساسية من البائع) المصدر (بسعر متفق عليه وفي تاريخ مستقبلي متفق عليه.

ويأخذ مشتري العقود الآجلة موقعا طويلا في توقع أن ترتفع أسعار السلعة الأساسية. من ناحية أخرى، يأخذ المصدر من العقود الآجلة وضعية قصيرة في توقع أن أسعار الكامنة سوف تنخفض.

لفهم أفضل الخيارات، والتفكير في وثائق التأمين. الخيارات مثل التأمين. ونحن نعلم جميعا عن وثائق التأمين: نحن تأمين منازلنا، والسيارات، والصحة والحياة ضد أحداث غير متوقعة. تعمل الخیارات بنفس الطریقة التي تحمي بھا حافظاتنا (تخفیف مخاطر الاستثمار).

وبعبارة أخرى، عند شراء خيار، يمكنك شراء بوليصة تأمين لحماية رأس المال الخاص بك مقابل زيادة حادة أو انخفاض في الأسعار (من الأسهم والمؤشرات والعملات). في مقابل تغطية، تدفع قسط (سعر الخيار)، على غرار قسط التأمين. يمكنك اختيار مستوى ومدة الغطاء. مرة أخرى، الخيارات هي مثل وثائق التأمين: أكبر أو أطول الغطاء، وأكبر قسط.

10 القواعد الذهبية للتجارة النجاح بغض النظر عن ما كنت التجارة.

هناك بعض المبادئ الأساسية والقواعد التي من شأنها أن تجعلك التداول الناجح بغض النظر عن ما كنت التجارة. هذه هي قابلة للتبادل لتجار الأسهم والتجار الخيار والتجار في المستقبل، وحتى التجار الفوركس. لا يهم ما كنت التجارة، انها كيف التجارة التي تجعلك ناجحا أم لا!

التحدي يوم 7.

فقط حوالي 5٪ أو أقل منكم جميعا سوف تفعل في الواقع هذا ولكن سوف تجعل التحدي على أي حال. أنا بالفعل مؤمن قوي في اتباع نظام التداول أو أنا لن تبقي الكتابة والوعظ حول هذا الموضوع. ولكن بمجرد أن يكون لديك مجموعة موثوقة من قواعد التداول، يمكن أن يساعدك الانضباط على جني ثمار ضخمة.

اقرأ هذه القواعد قبل أن يبدأ يومك 7 أيام فقط! وأعدكم بأن طريقتك الكاملة للتفكير والتجارة سوف تتغير في أسبوع واحد فقط. ثم أعود واسمحوا لنا أن نعرف كيف ذهبت عبر تعليقات الفيسبوك.

القاعدة 1: اتبع خطة التداول المكتوبة.

إذا لم تخمن أن هذه هي القاعدة الأولى، فإنك لم تقرأ مدونتي لفترة كافية. هذا هو السبب # 1 لماذا فشل التجار. ومن الطبيعة البشرية أن تريد أن تختلف أو كسر القواعد ويأخذ الانضباط لمواصلة العمل وفقا للقواعد المعمول بها.

اكتب خطة، حتى لو كانت بسيطة في البداية، واتبعها دينيا.

القاعدة 2: الحفاظ على التعلم على أساس يومي.

فالأسواق تتغير كل يوم، وقد لا تعمل الاستراتيجيات التي استخدمتها منذ 5 سنوات. تحتاج إلى الاستمرار في تثقيف نفسك على أساس يومي.

قراءة مقال أو مشاهدة فيديو تعليمي، والعمل الإضافي سوف بناء قاعدة معرفية ضخمة التي تعتبر أساسية للتداول الناجح.

القاعدة 3: لا تدع الخسائر مجمع.

في خطة التداول الخاصة بك يجب أن تعرف بالفعل متى وأين سوف خفض الخسائر الخاصة بك. سواء كان ذلك فشل فني أو نسبة التحرك لا يهم طالما لديك شيء في مكان للتخفيف من المخاطر.

بعض التجار لديهم أقل التسامح للخسارة مما قد يكون لديك وهو ما يرام. النقطة الرئيسية هنا هي وضع نقاط (وقف الخسارة) ضمن حدود التسامح مع الخسارة.

القاعدة 4: لا تحدد أبدا السعر المستهدف.

انصت لي. لا تحدد السعر المستهدف وتخرج تلقائيا من الصفقات الجيدة. إذا كنت طويلة دعوة والسهم يضرب الخاص بك "الهدف" لا مجرد الخروج تلقائيا! السماح الأرباح تشغيل البرية. وضع أمر وقف الخسارة الوقائي ونرى كيف عالية يمكن أن تذهب من هناك بعد تأمين المكاسب.

واقعيا، لا أستطيع أبدا اختيار قمم ولا يمكن لك ذلك لماذا الخروج؟ لا تشعر أبدا الأسهم ارتفعت مرتفعة جدا بسرعة كبيرة جدا (أو سقطت منخفضة جدا بسرعة كبيرة إما).

القاعدة 5: استراتيجية رئيسية واحدة في كل مرة.

لا تقفز أبدا من أسلوب تداول واحد إلى آخر. ماجستير أسلوب واحد واستراتيجية أولا بدلا من أن تصبح متوسطة في عدة. التركيز والعمل بجد لفهم تماما كل زاوية، شذوذ، والمخاطر، ومكافأة القول ينتشر الائتمان ومن ثم الانتقال إلى الحديد كوندورس.

لا يكون جاك من جميع الصفقات عندما يتعلق الأمر خيارات التداول حتى يكون لديك خبرة.

التدريب الفيديو الموجهة في وتيرة الخاصة بك ث / الخيار ألفا "المسارات": تداول الخيارات يمكن أن تكون ساحقة إذا كنت لا تعرف من أين تبدأ. وتسترشد لدينا "مسارات" دورات التعلم التي تساعدك على تحقيق أهدافك.

وقد تم تصميم كل برنامج يدويا لمساعدتك بغض النظر عن خيارات تداول الخيارات الحالية. انقر هنا لاختيار المسار الخاص بك؟

القاعدة 6: الاستماع إلى الرسوم البيانية (المفضلة).

في حال كنت لا تعرف بالفعل، لا يمكن أن تؤثر على السوق. عذرا، لكنك لا تستطيع ذلك. الصلاة، المرافعة، وحتى التخلي عن 1 ولد ابنك لن يساعد حتى. حتى يتوقف عن أمله وتمنى بالفعل!

وينعكس كل شيء في السعر والحجم عندما يتعلق الأمر التحليل الفني - وهذا هو السبب في أنني يفضل ذلك على أي نظام آخر. السيطرة على المخططات والسماح لهم دليل لكم.

القاعدة 7: لا تجعل الأعذار، ليس لدي شفقة!

نحن نعيش في فترة من الزمن حيث هناك فرصة لا حدود لها لبناء ثروة هائلة. ثروة من المعلومات والتدريب على الانترنت اليوم عن التداول لا يصدق - وبالنسبة للجزء الأكبر مجانا.

أنا لا أشفق على أي شخص يعطيني ذريعة لماذا لم تنجح! العمل الجاد الآن والمكافأة ستكون كبيرة في نهاية اليوم.

القاعدة 8: وقف "شلل التحليل"

بدء التداول في كثير من الأحيان ووقف تحليل الأسواق حتى الموت. الآن بالطبع لا تأخذ هذا على متن الطائرة وتصبح الحق اليوم التاجر. النقطة هنا هي أن تقوم بإعداد نظام والاستمرار في جعل الصفقات - حتى لو كانت صغيرة الصفقات (1 أو 2 عقود في وقت واحد).

معظم الناس فقط تحليل وتحليل ولكن لم تحصل في! كيف أنت من أي وقت مضى لتعلم؟ تبدأ صغيرة ولكن الحفاظ على التداول. إذا كنت تعلم لإتقان التداول مع عدد قليل فقط من الأسهم، ثم تداول بضع مئات أو ألف سهم سيكون أكثر نجاحا بكثير.

القاعدة 9: المشي بعيدا عن الكمبيوتر.

بلدي روتين الصباح الشخصية يتضمن هذا العنصر، وأنه من الضروري لتخليص عقلك. فالتجارة الناجحة لا تتعلق فقط بالتداول - بل هي أيضا عن كونها قوية عاطفيا وجسديا.

تقليل التوتر كل يوم عن طريق أخذ الوقت قبالة الكمبيوتر والعمل على مجالات أخرى من حياتك - وخاصة الأسرة. وهناك تاجر خارج أكد لن تجعل على المدى الطويل.

القاعدة 10: أن تكون فوق المتوسط ​​التاجر.

نحن جميعا التجارة ل 2 أسباب بسيطة: المال والحرية. من أجل النجاح في أي سوق تحتاج إلى تعيين توقعاتك عالية. لا تسوية للوسطاء.

البقاء دوافع ووضع أهداف واقعية وقابلة للتحقيق التي تستمر في يأخذك إلى المستوى التالي. وأخيرا، طلب المساعدة من الآخرين، والحصول على مدرب، أو الانضمام إلى منتدى التداول لإبقاء لكم المسؤولية.

على استعداد لتحمل التحدي الخاص بي؟

يقولون أن كتابة أهدافك هي نصف المعركة. لذلك أضف تعليقاتك أدناه واسمحوا الجميع يعرف أن كنت تأخذ هذا التحدي ووصف أهدافك!

عن المؤلف.

كيرك دو بليسيس.

كيرك أسس الخيار ألفا في أوائل عام 2007 ويعمل حاليا منصب رئيس التاجر. كان سابقا بنك الاستثمار في مجموعة الاندماجات والاستحواذ لبنك دويتشه في نيويورك ومحلل ريت لبب & أمبير؛ T أسواق رأس المال في واشنطن العاصمة، وقال انه & # 8217؛ متداول الخيارات بدوام كامل والمستثمر العقاري.

وقد أجرى مقابلات مع العديد من مواقع الويب / البودكاست، كما تمت مشاهدته في مجلة بارون، و سمارتموني، ومختلف الإصدارات المالية الأخرى. كيرك يعيش حاليا في ولاية بنسلفانيا (الولايات المتحدة الأمريكية) مع زوجته الجميلة وبنتين.